保山市人民政府关于印发保山市新能源资源开发管理办法的通知
云南省保山市人民政府
保山市人民政府关于印发保山市新能源资源开发管理办法的通知
各县（区）人民政府，市直各委、办、局：
《保山市新能源资源开发管理办法（试行）》已经市人民政府第53次常务会议研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二O一一年八月二十九日
保山市新能源资源开发管理办法（试行）
为了促进新能源的开发利用，增加能源供应，改善能源结构，保障能源安全，保护环境，实现经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国可再生能源法》、《云南省人民政府关于印发云南省企业投资项目核准实施办法（试行）等6个投资体制改革文件的通知》（云政发〔2004〕224号）相关规定，参照《保山市人民政府关于规范水电资源开发的意见》（保政发〔2007〕31号），制定本办法。
第一章 总 则
第一条 在保山市行政区域内的新能源资源开发项目，适用本意见。
第二条 新能源资源包括太阳能、风能、地热能、生物能等，新能源资源开发利用由市能源主管部门实施统一管理，市能源主管部门受市政府委托负责组织和协调新能源的资源调查、新能源规划编制和开发权的受理。
第三条 新能源资源开发项目的审批（核准）由市发展和改革委员会（市能源局）统一负责。
第四条 新能源资源的开发利用应当纳入能源发展规划，并符合经过批准的资源开发利用规划。
第五条 新能源资源的开发利用属于有限自然资源开发利用，直接涉及公共安全、经济宏观调控、资源节约和综合利用、生态环境保护，各级各部门必须予以高度重视，切实加强管理。
第六条 新能源资源开发权是指对新能源资源进行勘察设计和开发利用的权利。勘察设计权是指对特定新能源资源开展勘察设计并拥有勘测设计成果的权利；开发建设权是指按照审定的工程技术方案在规定的时间内对特定新能源资源进行开发建设和获取能源的权利。
第二章勘察设计权申请
第七条 申请新能源资源勘察设计权的企业，应当向市发展和改革委员会（市能源局）提供下列相关资料：
（一）法定代表人资格证明书，年检合格的企业营业执照，企业基本情况；
（二）申请文件和申请项目的基本情况；
（三）经批准的资源利用综合规划；
（四）拟委托勘察设计单位的有效资质等级；
（五）拟勘察设计工作计划和进度安排；
（六）勘察设计资金来源证明或者说明。
第八条 依法取得勘察设计权的申请人为勘察设计权人。勘察设计权人具有相应的权利和义务。
勘察设计权人具有以下权利：
（一）对批准的资源利用综合规划资源开展勘测设计及拥有成果权；
（二）对开展勘察设计的新能源资源，在同等条件下可优先取得开发建设权。
勘察设计权人应履行以下义务：
（一）在规定的期限内通过招标、比选方式委托有资质的勘察设计单位对新能源资源开展勘察设计等前期工作，并向许可机关报告勘察设计进度等工作情况；
（二）按照基本建设程序在规定的期限内完成各阶段勘测设计文件的编制，并提交有关部门审查；
（三）及时足额支付勘察设计费用；
（四）未能取得项目建设权的，应按要求将勘察设计权及成果按实际发生价转让原许可机关或指定的单位。
第三章 开发建设权申请
第九条 申请新能源资源开发建设权的企业，应当向市发展和改革委员会（市能源局）提供下列相关资料：
（一）具有独立法人资格或者项目法人资格的证明材料；
（二）申请文件和工程基本情况；
（三）建设方案；
（四）资金筹措方案及相关证明。
第十条 依法取得开发建设权的申请人为开发建设权人。开发建设权人拥有相应的权利和义务。
开发建设权人拥有以下权利：
（一）在规定期限内对经（审批）核准的新能源项目进行开发建设；
（二）项目建成后，在规定的期限内拥有经营管理权。
开发建设权人应履行以下义务：
（一）在规定的期限内开工建设新能源项目，并在合理工期内投产发电；因不可抗力造成不能在规定期限内开工建设或在合理工期内投产发电，应报许可机关批准；
（二）按照审定的技术方案施工建设，并遵守国家有关工程建设管理“四制”（项目法人负责制、招投承包制、工程建设监理制、合同制）以及劳动安全与卫生、水土保持、环境保护及超限运输等有关法律法规；
（三）依法缴纳各种税费；
（四）执行国家和省关于电力建设和运行的相关政策。
第十一条 新能源资源开发权的申请人，应当如实向主管部门提交有关材料和如实反映情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。
第十二条 新能源资源开发权人必须严格执行国家和省有关建设项目审批、核准、备案、建设管理和安全生产的规定；必须按基本建设程序和出让合同完成前期工作，按时开工建设，按时投产，逾期未完成的，按合同约定承担相应的赔偿责任。
第四章 项目审批
第十三条 新能源资源开发项目审批（核准）管理：
政府投资建设的新能源资源开发项目实行审批制，对非政府投资建设的新能源资源开发项目实行核准制。审批（核准）权限均在省发展和改革委员会（省能源局）和国家能源局。
第十四条 新能源资源开发投资项目审批（核准）须提供国土、林业、环保等部门的相关批复。禁止在国家和省级自然保护区范围内开发新能源资源项目。
第五章 开发权闲置的界定
第十五条 依法取得的新能源资源开发权受法律保护，不得擅自转让。因开发权人自身原因不能继续开发建设的，开发权人按合同约定承担相应的赔偿责任；许可机关因公共利益需要或者规划调整提前收回开发使用权致使投资者受到损失的，应当按合同对投资者给予合理补偿。
第十六条 经批准的新能源资源开发任务发生变化的，新能源资源开发权人应当向许可机关提出变更申请；经原许可机关同意后，办理变更手续。
第十七条 具有下列情形之一的，应当认定为新能源资源开发权闲置：
（一）自取得勘察设计权之日起3个月内未委托符合资质规定的勘察设计单位开展勘察设计并进场工作，或者超过规定期限2个月未提交相应阶段勘察设计报告的；
（二）自取得开发建设权，完成勘察设计工作后，在3个月内未按投资管理规定上报（审批）核准的，或者经核准后6个月内未正式开工建设的；
（三）已正式开工建设但工程量完成率不足计划的50%或未经批准中止建设满12个月，不能按照合理工期投产发电的。
因不可抗力造成并经许可机关确认的项目除外。
第十八条 被认定的新能源资源开发闲置项目，应当通知新能源资源开发权人，并按下列方式进行处置。
（一）延长勘察设计期限，但最长不得超过6个月；
（二）延长开工或者投产期限，但不得超过12个月；
（三）超过延长期限后仍不能完成勘察设计工作或者仍不能开工及投产的，由许可机关下达无偿收回新能源资源开发权决定并予以公告，终止开发合同，并予以公告，按照相关程序重新确定开发权人。
第六章 其他
第十九条 未经审批（核准）擅自开发建设的，审批（核准）机关依法责令停止，造成的损失自负，并依法追究相应责任。
第二十条 新能源资源开发权申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得开发权的，依法予以撤销，并追究相应责任。
第二十一条 新能源资源开发权人擅自转让开发权的，转让无效，被许可人无履行开发利用新能源资源义务能力的，取消其开发资格。
第七章 法律责任
第二十二条 行政许可机关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，尚未构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第二十三条 本办法由市发展和改革委员会（能源局）负责解释
第二十四条 本办法自2011年10月1日起执行。
上市公司收购律师实务——集中竞价收购的程序
作者简介：唐清林，北京律师，人民大学法学硕士，擅长企业并购律师业务，并对该业务领域的理论研究感兴趣，曾编写《企业并购法律实务》（副主编，群众出版社出版），本文为该书部分章节内容的摘要。
联系方式：lawyer3721@163.com；13366687472。
公司资本自由流动，是市场经济存在并正常运行的必要条件之一。因此，公司之间的收购与兼并也就成为一种经常性的现象。另外，资本的证券化使得公司收购活动可以越过目标公司管理层而直接同公司股东进行交易，证券市场的日益规范与完善也为活跃公司收购活动起到不可或缺的作用。西方市场经济发达国家如美、法、德、日等国，兼并与收购活动自19世纪以来历经五次兼并浪潮，近年来更是进行得如火如荼，规模更大，范围更广，跨国购并可谓风起云涌。据统计，1999年美国公司购并案件1241件，总额达10726亿美元，占世界28.1%。相形之下，我国公司购并则起步较晚。
随着公司并购相关法律法规的完善——1989年12月9日，国家体改委、国家计委、财政部、国家国有资产管理局联合发布了《关于企业兼并的暂行条例》主要侧重与企业兼并的规范，但是可以说是对上市公司收购规范的源头，接着1993年国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》初步形成了上司公司收购制度的框架，1999年第九届全国人大常委会通过并于当年7月1日施行的《中华人民共和国证券法》，在总结《股票交易暂行条例》中有关上市公司收购的基础上，以第四章专门规定了上市公司收购，从而为上市公司收购提供了更高一层次的法律依据，但是证券法的规定还存在诸多缺漏。最近的中国证监会于2002年9月12日颁布的《上市公司收购管理办法》为上市公司收购提供了更细致、更规范的指导，至此我国关于上市公司收购的法律体系初步形成。再加上我国市场经济的不断发展，上市公司收购的案例层出不穷，在我国企业并购案例中的比例日渐上升。企业并购本身就是一项复杂的系统工程，而上市公司收购由于其标的——上市公司——本身的特殊性和复杂性，导致上市公司收购较之于其他的企业并购，无论在理论认识或者实务操作更为复杂。基于上市公司收购在企业并购实务中的重要性，本书前文已就上市公司收购的概念及法律特征、分类、以及一般企业并购的一般规则作了详细论述，以下本文将着重介绍上市公司收购的程序问题。
依据中国证监会2000年9月28日颁布的《上市公司收购管理办法》中的规定，上市公司收购是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动持有一个上市公司的股份达到一定比例、通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法途径控制一个上市公司的股份达到一定程度，导致其获得或者可能获得对该公司的实际控制权的行为。收购人可以通过协议收购、要约收购或者证券交易所的集中竞价交易方式进行上市公司收购，获得对一个上市公司的实际控制权。可见，实务中上市公司收购主要有三种方式：协议收购、要约收购、集中竞价收购，不同的收购方式其程序上有不同的要求。
一、概述
集中竞价交易是证券交易所内进行证券买卖的一种交易方式， 分为口头唱报竞价交易、书面申报竞价交易、电脑申报竞价交易。目前我国上交所、深交所均采用这一交易方式。一般来讲，是指二个以上的买方和二个以上的卖方通过公开竞价形式来确定证券买卖价格的情形。在这种形式下，既有买者之间的竞争，也有卖者之间的竞争，买卖各方都有比较多的人员。集中竞价时，当买者一方中的人员提出的最高价和卖者一方的人员提出的最低价相一致时，证券的交易价格就已确定，其买卖就可成交。集中竞价收购则是指，收购方通过证券交易所或者其他竞价交易系统购买目标公司的股份，即在二级市场上收购目标公司发行在外的流通股票，成为公司的大股东乃至控股，以期改组该股份公司董事会和改变企业原有战略目标、发展方向和业务内容。
集中竞价收购具有以下特点：其一，集中竞价收购以现金为支付方式，所以为了获得足够比例的股票，收购方必须实现准备足够的现金。其二，一般在现金出价过程中，会有很大一部分目标公司的股票为风险套利者所购买，如何利用风险套利者手中所囤积的股票，是决定敌意收购者出价成功与否的关键之所在。 其三，以现金出价会使收购方支付很大的收购成本，尤其是规模较大的收购交易。减少收购成本的办法有两个，一个是双层出价，另一个是通过发行高收益债券来融资。所谓双层出价，是指在第一阶段，收购方先以现金出价来收购使其达到或超过控制权比例部分的股票，接着在第二阶段，利用非现金出价来收购剩余部分的股票。在第二阶段，收购方由于已取得对目标公司的有效控制权，所以无须担心竞争性出价或遭到目标公司管理层的抵抗。此外，通过双层出价，可以使目标公司股东尽早履行承诺，出让其手中持有的股票。
在我国由于上市公司中绝大多数是国有企业或者国有控股的企业，国有股或者国有法人股在上市公司中占很大的比例，作为非流通股依据我国目前法律的规定只能通过协议收购来转让；同时，根据我国证券法以及《上市公司收购管理办法》中强制要约收购制度，收购人拟持有、控制一个上市公司的股份达到超过该公司已发行股份的百分之三十的时候，必须发出全面收购要约，而通常来说获得目标公司已发行股份的百分之三十是实现控股的基本要求。所以，想完全依赖收购上市公司对外发行的流通股从而达到控股的可能性很低。因此，在我国集中竞价收购很少作为或者不太可能作为一种独立收购方法而存在，通常是作为要约收购或者协议收购的一种战略战术为收购方所采纳。
二、集中竞价收购的程序
收购人在收购成功后，如果收购程序不公正，可能会导致社会大众对收购人财产的合法性和控制权的确定性产生疑问，而当收购人感觉到这种不确定性时，其行为就可能扭曲或倾向于短期化，掏空上市公司然后转移财富至其它地区（如海外），原本希望由收购来创造社会价值就成为不可能。我国《证券法》、《上市公司收购管理办法》等关于上市公司收购的法律法规均没有专章规定，但是从相关法律法规以及上市公司并购实务，我们可以归纳出，采用集中竞价收购的方式来收购上市公司股权，至少应当遵守以下程序：
1．收购前的准备工作
这一阶段主要是依据收购人自身的竞价实力和发展战略，确定目标公司。针对集中竞价收购的目标公司是上市公司，所以在确定目标公司的时候，可以参考的标准有：目标公司股价水平与目标公司净资产的对比状况，经营管理状况，发展前景，股权结构即大股东的类型等等。选择了目标公司，然后尽职调查，制定收购方案等等步骤与一般企业并购的准备工作是相似的，详情请参照本书前文关于企业并购之前选择并购目标的论述。集中竞价收购与一般企业并购的准备工作不同的主要有两点：
（1）不动声色的吸纳目标公司少量股份
一般情况下，收购人在开始实施竞价收购之前，通常会不动声色的事先吸纳目标公司的少部分股票，通常不超过5％。因为，依据我国《证券法》第79条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。所以，如果超过5％的话，那么收购人的身份以及收购意图就很可能暴露，目标公司的股价也因此可能上升导致收购成本增加，或者引来其他的竞争者或者引发目标公司管理层的反收购行动——不利于收购行动获得成功。
为了保密起见：一方面，收购人往往不直接购入目标公司的股份，以免引起股价上涨导致收购成本增加，所以通常收购人会通过其子公司、关联公司、或者经纪公司等第三方来执行；另一方面，收购人通常会采用控制资金流动的方式，让外界特别是往来银行摸不清到底是谁购买或者购买哪一家的股份。
实现吸纳目标公司的少量股份使得收购方有可能在目标公司董事会先获得一个席位，从而使得收购方得以确定进一步的信息并且确定正式出击收购的最有利时机。而且作为目标公司股东，可以到公司的登记机构了解更多关于目标公司的信息，例如是否存在有重大的机构股东，获得这类股东对要约收购的支持对于收购获得成功是十分必要的。
（2）组建投资集团
组建投资集团主要是由于竞价收购需要巨额的现金，如果收购人觉得自己的经济实力不够，那么可以寻找收购伙伴，组建投资集团共同实施收购行动。这种策略在以小吃大的情况下常常被采用。这种策略一方面可以增加收购人的实力，另一方面，在遇到目标公司进行反收购的时候可以确保自身的安全。通常来说，资金雄厚的财团、具有较好往来关系的公司、商业银行等等，是收购人组建投资集团选择合作伙伴的时候的较好的选择。
当收购人事先以秘密的方式获得目标公司的股份达到需要向社会公开其作为目标公司大额股东的时候，为了达到获得目标公司控制权的目的，可以采取三种战术：其一，直接向目标公司的股东发出收购要约，，采取这种方式关键在于速战速决；其二，在履行大额股东的披露义务后，采取伺机待购、步步为营、稳打稳扎的战术，但是需要注意采用这一战术可那会拉长战线；其三，与目标公司的大股东席上，通过协议收购的方式获得目标公司的控制权。这三种战术没有优劣之分，收购人应当依据自身与目标公司的的实际情况，采用最合适的战术。
2．集中竞价收购过程中的必须履行的程序
（1）集中竞价收购就是收购方通过证券交易所或者其他竞价交易系统购买目标公司的股份的收购，所以，收购的时候，收购人必须遵守法律、法规以及证券交易所关于证券交易的规则。由于篇幅所限，本文将不对这些规则展开阐述。
（2）依据法律规定，在持股达到一定比例的时候，应当依据我国证券法第七十九条、八十一条的规定履行相应的报告、公告义务：
1）当收购人持有目标公司对外发行的流通股比例达到5％时，应当自该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机关，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告，在公告期内停止对前述股票的买卖；
2）收购人持有目标公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持有的该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当依据前款规定再进行报告和公告。在报告期限内何做出报告、公告后两日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
法律之所以如此规定目的时为了使投资公众在充分掌握同等信息的基础上及时作出投资判断，而不至于让大股东利用其在公司中的特殊地位或资金优势而形成实事上的消息垄断和对股价的操纵。这是证券市场上公开、公平原则的要求和体现。
（3）收购人一旦对目标公司持股达到30％，就要向目标公司全体股东发出全面收购要约。这是强制要约收购制度在集中竞价收购中的要求。详细的程序和立法理由请参见协议收购中关于强制要约制度的论述。
