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该格式条款是否有效?
俞志银

一、案情
原告李某
被告张某
2002年9月29日，李某所经营的华贸电讯经营部将客户刘某某需要维修的一部厦新A8手机用盒子包装好交给张某经营的某汽车货运配载站从漳平送到龙岩某电讯器材经营部，李某支付了运费2元。张某交给的李某“货物签收单”第四联，在该“货物签收单”上，注明了“货物必须按实际价值保险，如遇意外损失本站按保价赔偿（无投保发生意外，本站按运价的三倍付赔）”的格式条款。张某在运输过程中将李某的该货物遗失，造成了李某赔偿客户刘某某一部新手机厦新A8，李某多次向张某要求赔偿无果向法院起诉。
二、评析
这是一起货物运输过程中货物遗失，承运方对货物单上格式条款理解不一而引起的纠纷。本案主要争议焦点就是 “货物签收单”上注明 “货物必须按实际价值保险，如遇意外损失本站按保价赔偿（无投保发生意外，本站按运价的三倍付赔）”的格式条款是否有效问题。
一种观点认为，原、被告双方的约定合法有效，未违反法律和行政法规，也不属于《合同法》第五十三条规定的免责条款。因为该条款并非属于免除承运人的丢货赔偿责任，而是意指托运物品必须投保的意思。如未投保，货物丢失，承运人仍应承担运价三倍负担赔偿责任，因此，这种约定并未免除承运人的责任，另一方面，这种约定有利于货物丢失时，减少双方不必要的争议和预防发生不守信用的“失廉索贵”现象。
另一种观点认为，该格式条款其实是免除、减轻承运人的赔偿责任，是无效条款。笔者赞同这一种观点理由如下：
格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。《合同法》第三十九条第一款规定“采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。 ”其中提请注意义务是格式合同使用人的一项非常重要的义务。使用人在提请注意必须达到相当的程度以至于足以使相对人注意到免责条款提请相对人注意。另外，在提请同时还要对该条款予以说明。格式条款总是由一方当事人在未与对方协商的情况下事先拟定，重复地使用。由于格式合同具备可重复使用之特点，在经济往来中被大量使用。这便使得格式合同存在许多弊端。提供商品或服务的一方在拟定格式合同时，往往会利用自己的优势地位，将一些有利自己而不利于对方或普通消费者的条款订入合同，提供这样的合同条款让自己享有较多的权利，承担较少的义务和责任；使对方或普通消费者享有较少的权利承担较多的义务和责任。因此《合同法》明确要求格式条款应遵循公平原则来确定当事人之间的权利和义务
首先，对货物签收单 “货物必须按实际价值保险，如遇意外损失本站按保价赔偿”，该约定是否有效问题，《合同法》第三百一十一规定“承运人对运输过程中货物的毁损、灭失承担损害赔偿责任，但承运人证明货物的毁损、灭失是因不可抗力、货物本身的自然性质或者合理损耗以及托运人，收货人的过错造成的，不承担损害赔偿责任。”该条规定，承运人要对运输过程中货物的毁损、灭失承担风险责任。承运人的免责事由只有因不可抗力、货物本身的自然性质或者合理损耗以及托运人，收货人的过错造成的，承运人才不承担损害赔偿责任。而对托运人或货物所有人来讲，当货物在运输过程中因非免责事由而发生毁损、灭失，托运人或货物所有人便可向承运人主张赔偿。在货物运输合同中，承运人承担运输过程中货物的毁损、灭失风险责任是法定义务，《合同法》未规定可以由合同当事人另行约定，将风险责任转移给托运人或货物所有人承担。只有这样，承运人才能加强保证货物安全的责任心。
货物运输关系与保险合同关系是两个不同的法律关系。如果托运人同时给货物进行了投保，托运人与保险人形成保险合同关系，若货物在运输过程中发生了保险合同约定的意外损失时，投保人依保险合同可向保险人主张理赔，如果保险金额不足以赔偿货物的实际损失，托运人对不足的部份仍有权向承运人主张权利。本案，承运人以格式条款形式将保价与赔偿损失混为一谈，试图免除对运输过程中货物的毁损、灭失承担损害赔偿责任，因此，该条款是无效条款。
其次，对货物签收单“无投保发生意外，本站按运价的三倍付赔”是否有效？虽然根据《合同法》第三百一十二条规定，货运合同当事人可以对货物的毁损、灭失的赔偿额进行约定，但从该条款可以看出，承运人对于无投保发生意外，只能按运价的三倍付赔。其实际上是为减轻自己的赔偿责任而加重托运人的负担，因为运价2元的三倍即6元与手机的价值是相差甚远，所以，该条款违反了公平原则，损害了托运人的合法权利。另外，在货物运输合同中，承运人能否要求托运人强制保险？笔者认为，答案是否定的。在国内的货物运输合同，托运人对货物进行保险是任意性的，因为托运人可基于二点考虑，一是如前面所述，风险责任本来就是由承运人负担，交纳保费只能增加成本，因此不愿意投保。另外，货物运输合同常常与货物买卖合同同时发生，根据《合同法》第一百四十四条规定：“当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法第一百四十一条第二款第一项的规定标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、灭失的风险由买受人承担。”因此这种情况托运人（出卖人）只要办理了货物托运手续后，将货物交付给承运人时，便完成买卖关系。是否要投保，义务不在于托运人。在国内的货物运输合同，根据合同的性质，法律未明确也不允许要求托运人强制保险，因此，本案被告以格式条款形式要求托运人投保，也违反法律、行政法规的强制性规定。
因此，综上所述，笔者认为，根据《合同法》第四十条的规定“格式条款具有要法第五十二条和第五十三条规定情形的，或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。”《消费者权益保护法》第二十四条规定“经营者不得以格式合同、通知、声明、店堂告示等方式作出对消费者不公平、不合理的规定，或者减轻、免除其损害消费者合法权益应当承担的民事责任。”，“格式合同、通知、声明、店党告示等含有前款所列内容的其内容无效。”，应认定该格式条款无效。
联系人：俞志银
联系地址：福建省漳平市人民法院
邮政编码：364400


铁道部


中国地方铁路运营管理办法

1988年12月19日，铁道部

第一章 总 则
第1条 地方铁路系指地方为主筹资建设，由地方独自或联合经营管理，承担社会运输的铁路。
第2条 地方铁路是我国交通运输网的一支不可忽视的力量，是国家铁路的延伸和重要组成部分。
努力提高地方铁路的运营管理水平，充分发挥其运输效能，对促进国民经济发展，缓和交通运输紧张，特别对开放搞活地方经济，有着极其重要的作用。
第3条 为加强地方铁路的经营管理，充分利用其运输能力，不断提高经济效益，特制定本办法。
地方铁路的运营管理，除国家另有规定外，均照本办法办理。

第二章 管理体制和机构设置
第4条 为加强对地方铁路事业的领导和行业管理，国铁主管部门委托地方铁路主管部门设立相应的地方铁路管理机构，其职责范围是：
1．研究和提出地方铁路管理与发展的方针、政策的建议。
2．组织编制和审定地方铁路的管理规程和技术规范。
3．协调铁路局与地方铁路部门的关系，解决地方铁路与国家铁路交接站或换装站接轨有关问题。
4．汇编地方铁路中长期基本建设规划和年度基本建设建议计划。
5．审批铁路局与地方铁路部门联营的协议或办法。
6．掌管国铁对地方铁路基本建设补助资金的使用。
7．汇总掌握地方铁路的计划与统计。
8．审查、安排和协助解决地方铁路所需的铁路专用器材。
9．对地方铁路的建设与经营实行行业管理，进行技术、业务指导。
10．协助地方铁路培训主要技术业务干部。
11．协助地方铁路开展利用外资的有关事宜。
第5条 建有地方铁路的省、自治区、直辖市（以下简称省）应设置地方铁路局（或公司，以下简称地方铁路局），领导管理省内各地方铁路企业。
如只有少量地方铁路，且运量不大时，可商请国家铁路局（或分局）代管。
第6条 省地方铁路局系省政府经济管理部门，对省内地方铁路企业行使政府职能。
省地方铁路局在技术、业务、行业规划、计划统计归口诸方面，受国铁指导。
第7条 地方铁路按管理范围或运量大小，分别设置的局、处、公司、段或分公司等经营管理基层单位，是独立核算自负盈亏的经济实体，受省地方铁路局的领导。

第三章 运营管理
第一节 经营方式和管理原则
第8条 地方铁路经营管理有独自经营和联合经营两种基本方式：
1．独自经营，指地方筹资（含集资和国家资助）建设的铁路，由地方独自经营；
2．联合经营，系指地方铁路与国家铁路或有关部门为发挥联合的优势，在自愿平等互利的原则下，对某些线路实行产权不变的联合经营。
在两种基本经营方式的前提下，进而实行经营承包责任制或租赁承包责任制。
第9条 不论采用那种经营方式，基层企业都要按照中共中央关于经济改革的决定，实行厂长（经理）负责制和任期目标责任制，建立高效率的生产指挥和经营管理系统，健全职工代表大会和各项民主管理制度。企业党组织要积极支持厂长行使职权，保证与监督党和国家方针、政策的贯彻执行。
第二节 管理的目的和主要制度
第10条 搞好运营管理的目的，是为了以最低的运输消耗，最大限度地向社会提供安全、迅速、经济、方便的运力，完成旅客和货物的运输，增加企业经济效益，使经营管理不断升级。
第11条 地方铁路运营管理工作要坚决贯彻“安全第一、预防为主”的方针，坚持把安全工作放在首位，实行计划管理、定额管理、目标管理、经济核算制、岗位经济责任制以及全面质量管理等科学管理制度，并应根据需要，不断采用先进的管理技术和设备。
第三节 运输组织与管理
第12条 地方铁路运输企业实行计划运输和责任运输，由调度统一指挥行车。路内各部门要以运输为中心，各项工作都要围绕运输进行，要处理好地方铁路与国家铁路或其它运输工具的衔接与配合。与国家铁路联运货物，应按《国家铁路和地方铁路间货物直通运输规则》执行。
关于运输生产的具体组织，应按省地方铁路局制定的经批准发布的各项规章执行。
第13条 地方铁路的劳动工资，纳入地方铁路的劳动工资计划。具体的劳动组织应体现地方铁路的特点。招录合同制工人，必须先培训合格才准上岗。
地方铁路职工的工资、福利、劳保待遇，根据企业的经营状况，参照国家铁路有关规定办理。
第14条 地方铁路站、段、车间、工区、班组的设置和人员配备，要本着层次少、人员精的原则，分工不宜过细，提倡一职多能，但责任一定要明确。
第15条 地方铁路运营管理所需维修材料及配件，属于铁路专用器材（含机车、车辆）由省地方铁路局汇总报国铁主管部门或委托单位纳入铁道部计划，按国家铁路标准价格供应；其它材料器材，报请地方物资部门供应或自行采购。
地方铁路的准轨机车、车辆，需委托国家铁路进行检修时，按规定时间向铁道部提报计划，检修费用按国家铁路价格办理。不能列入检修计划的按委托办理。
第16条 地方铁路运输成本和财务管理，由省地方铁路局按照地方铁路的实际，参照国铁有关规定，制定相应的管理办法。
第17条 为便于运输成本的考核和加速既有地方铁路的更新改造，大修和基本折旧资金可比照国家铁路的标准提取。
第18条 省地方铁路局应组织基层对劳动、技术、主要燃料、材料消耗进行查定，建立健全各项定额，并以此作为编制、审定计划，组织生产考核业绩的依据。
第四节 运价及专项建设基金的管理
第19条 地方铁路的运价是国家计划价格的组成部分，由于各地情况不同，全国不求一致。
各省应制定省内地方铁路客、货运价及其计算方法，经物价主管部门核准执行。为便于基层调节运量，保证自给，在一定限度内，可授予企业必要的运价浮动权。
第20条 为加快地方铁路的建设，根据国家有关规定，地方铁路除交纳营业税及规定的企业留利外，其余作为地方铁路发展基金，由各省地方铁路局掌握，按批准的计划专用于地方铁路建设。
第五节 经济效益的考核
第21条 地方铁路在完成运输任务的同时，还必须提高企业的经济效益。
考核基层企业经济效果的主要指标是：
1．数量：客货运量及其周转量；
2．质量：客货运输事故赔偿率，客货车发到正点率；
3．安全：行车事故次数，每万公里行车事故直接经济损失额；
4．效率：货车周转时间，机车日产量；
5．燃料消耗：每千吨公里蒸汽机车综合耗煤（标准煤）量，每千吨公里内燃机车综合耗柴油量；
6．劳动生产率：按换算吨公里计算的运输全员劳动生产率，按价值（收入）计算的企业全员劳动生产率；
7．单位运输成本：每千换算吨公里客货综合运输成本；
8．资金运用：定额流动资金周转天数；
9．利润总额；
10．资金利税率。
第22条 地方铁路基层企业按照考核的主要指标，每月（季）填表上报地方铁路局；省地方铁路局汇总按季予以公布，并于年中、年末两次向省和地铁主管部门报告经济效果主要指标和基本建设主要指标完成情况。

第四章 联合经营
第一节 联营原则与审批
第23条 按照联合自愿、平等互利的原则，地方铁路可与国家铁路或其它部门联合经营所属的铁路。
第24条 联营各方应照本章程规定原则精神，签订联营协议，报上级主管部门审批。
第二节 联营组织、性质与领导
第25条 经批准联营的铁路，由联营各方组织董事会（以下简称董事会），下设联营公司具体负责经营管理工作。
第26条 联营公司是全民所有制的运输企业，是自主经营、独立核算、自负盈亏的经济实体。
第27条 联营公司由省地方铁路局归口管理。联营公司的生产财务计划、劳动工资、统计报表、财务决算、固定资产投资计划等由省地方铁路局归口上报或下达。
第三节 运价、纳税和资产
第28条 联营铁路实行地方铁路的客货运价，执行国家（或省）对地方铁路规定的纳税政策。
第29条 联营各方投入的固定资产和流动资金，其所有权不变，联营公司拥有完全的管理使用权。
联营公司联营后自有资金新增的资产，归联营公司所有。
第四节 盈亏及停止联营
第30条 贷款建设的地方铁路联营的盈利，先按协议规定期限还贷款本息后公司留利，然后按议定的比例分成。既有铁路联营的盈利，公司留利后再按议定比例分成。
第31条 联营公司经营亏损，应由各方按分成比例出资弥补。
第32条 联营铁路批准停止联营时，联营公司拥有和使用的资产按下列原则处理：
1．合资建设的地方铁路，按投资的比例分劈撤股。
2．既有铁路联营各方投入的固定资产和流动资金，按原投入数归还各方。
3．联营后新增的资产，按盈利分成比例分割。

第五章 附 则
第33条 省地方铁路局应根据本办法制定各种具体的办法，报省政府批准施行，并报国铁主管部门（或委托单位）核备。
第34条 本办法自一九八九年七月一日起施行。
以前的规定凡与本办法有抵触者，均按本办法办理。
第35条 本办法的解释权属于铁道部。